600497股吧:证监会申报材料知识问答(七)

    证监会申报材料知识问答(七)
    
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    1IPO问：Ipo在审项目和ipo过会未发行的更换保荐代表人的情况都不用中止对吧？直接提交文件换了就好对吧？
    答：不需要中止，直接提交。
    
    
    2IPO问：一次反馈里面涉及招股说明书披露的需要更新,不涉及招股说明书仅在反馈里面的题目需要更新吗？
    答：NO，不需要！
    
    
    
    3IPO问：请问年报更新前需要发行人开完年度股东大会吗？
    答：不需要。
    
    
    
    4重组问：中介机构被立案，需要主动申请中止吗？报送什么文件？收到中止通知书需要公告吗？
    答：需要主动申请中止，报送券商、上市公司红头申请各2份，收到证监会中止通知书后需要公告。
    
    
    5IPO问：IPO项目的募投是研发，深圳环保局认为不涉及生产，不需环评，也不出具任何文件。是否需要保荐机构出文件呢？
    答：需要保荐机构关于发行人募集资金投资项目无需环评的核查意见。
    
    
    6重组：重组项目因为评估机构被立案调查中止都需要报什么文件？
    答：发行人和券商的中止审查的申请红头文件即可。
    
    
    7IPO问：更换保荐代表人还需要中止项目吗？报送要求是什么？
    答：不需要，融易新媒体，发行人和券商的中止审查的申请红头文件,各两份原件。
    
    
    8重组问：重组项目有这样的情况吗？财务顾问法定代表人在所有涉及文件中，都是由授权代表签字的。包括交易报告书草案和财务顾问报告？
    答：有相关案例这么做，处理原则是每个文件后面附一张授权委托书。（案例为九一九）。
    
    
    9可转债问：需要律师、会计师单独就告知函问题出核查意见吗？
    答： NO。
    
    
    10可转债问：反馈回复文件,评估师、会计师的单独反馈回复文件,需要后附资质证明文件么？
    答：有涉及的话就需要没涉及的话就不用出。
    
    
    11非公开问：非公开封卷后发行对象收到行政罚款，如何报送文件？
    答：报送保荐机构关于会后事项的说明+发行人、相关中介机构的会后事项承诺函。
    
    
    12非公开问：申报后反馈意见出来之前这个阶段，想要更改发行价格和对象，如何处理？
    答：因为申报后反馈意见出来前这个阶段是静默期，所有无法报送文件无法与会里面接触，建议客户反馈意见下来之后，和预审员沟通之后，将反馈与更改涉及的文件统一报送。
    
    
    13IPO问：1231的数据IPO申报，在此之后进行了股权转让，可以吗？需要注意些什么问题？？
    答：审核51条规定，IPO申报前6个月可以进行股权转让，但是券商需要作出核查，且锁定承诺时间为36个月。
    
    
    14IPO问：因为大成律师事务所被立案调查，在会项目被中止，现在恢复审核需要报送什么文件？报送要求是什么？
    答：现在参考银信被立案调查的情况，给出建议如下：1，发行人和保荐机构出具恢复审查的申请-红头文件，发行人1份，券商2份。2，律师出具的复核报告（律师事务所负责人、内核负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认） 以上文件都是只交原件，不需要光盘。
    
    
    15IPO问：国有股东在招股说明书里面还需要标记SS吗？国有创投基金还需要出具国有股管理、国有股转持的批复吗？
    答：国有股东在招股说明书里面还需要标记SS，国有创投基金不需要国有股转持的批复，国有股管理的批复还需要出具。（参考案例“天地聚合”）。
    
    
    
    
    
    
    
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